近日，教育部科技司公布了“關(guān)于印發(fā)首批高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗”的通知。本期整理了“首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗”（下）主要包括：專利布局與高價值專利培育；積極探索新機制；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程。

　　經(jīng)驗速覽（下）

　　經(jīng)驗四：專利布局與高價值專利培育

　　實施高價值專利挖掘與培育工程（湖南大學(xué)）

　　重大項目專利導(dǎo)航和高價值專利培育（中山大學(xué)）

　　高價值專利培育示范中心建設(shè)（南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)）

　　“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價值專利培育（蘇州大學(xué)）

　　專業(yè)團隊指導(dǎo)開展精準布局（山東理工大學(xué)）

　　經(jīng)驗五：積極探索新機制

　　“混合所有制”改革（西南交通大學(xué)）

　　科學(xué)確權(quán)決策機制（四川大學(xué)）

　　“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機制（上海交通大學(xué)）

　　首席科學(xué)家“一票否決”制（西北工業(yè)大學(xué)）

　　成果價值“三段指標”評估法（首都師范大學(xué)）

　　經(jīng)驗六：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　大連理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　東南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　浙江大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　湖南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　首都師范大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之四

　　——專利布局與高價值專利培育

　　開展專利布局與高價值專利培育，是提升專利成果質(zhì)量的有效手段，有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率的提高。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地加強對專利信息的分析利用，探索專利導(dǎo)航服務(wù)科技創(chuàng)新機制，從創(chuàng)新源頭抓質(zhì)量，主動研發(fā)符合市場需求的高水平科研成果。

　　湖南大學(xué)、中山大學(xué)、南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)、蘇州大學(xué)等開展了各具特色的高價值專利培育工作；山東理工大學(xué)圍繞重大科技成果，組建專家團隊進行專利導(dǎo)航和布局，為開展成果轉(zhuǎn)化奠定了堅實的基礎(chǔ)。

　　一、實施高價值專利挖掘與培育工程（湖南大學(xué)）

　　成立了科技成果轉(zhuǎn)化中心（知識產(chǎn)權(quán)中心）和知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，購置了高校專利管理云服務(wù)、Innograph、incoPat、ProQuest Dialog等專利檢索與分析平臺，提供專利預(yù)檢索、專利分析、專利導(dǎo)航、專利交易和運營反饋等服務(wù)，為18個科研團隊開展了專利導(dǎo)航分析。

　　實施高價值專利挖掘與培育工程，引入外部知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，圍繞優(yōu)勢行業(yè)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遴選重點項目或優(yōu)勢研發(fā)團隊，布局基礎(chǔ)專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性專利等，構(gòu)建高價值專利組合，形成保護合力，確保權(quán)利穩(wěn)定性。

　　例如：圍繞“新能源汽車關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”布局15件專利，并成功應(yīng)用于湖南獵豹汽車股份有限公司有關(guān)車型上，預(yù)計每年可產(chǎn)生綜合經(jīng)濟效益3200萬元。

　　二、重大項目專利導(dǎo)航和高價值專利培育（中山大學(xué)）

　　依托學(xué)校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開展高價值專利培育，借助中心豐富的專利信息資源，圍繞學(xué)校重大、重點科研團隊，提供專利信息檢索分析、專業(yè)技術(shù)分析導(dǎo)航服務(wù)，使科研人員及時了解和掌握最新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新趨勢，把握競爭優(yōu)勢，尋求市場機遇，為更好地進行技術(shù)創(chuàng)新、成果保護及成果轉(zhuǎn)化提供重要參考依據(jù)。此外，與第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作，進行知識產(chǎn)權(quán)信息分析、市場前景評估、專利導(dǎo)航和布局等。

　　每年自籌經(jīng)費500至1000余萬元，遴選有產(chǎn)業(yè)化前景的項目，開展專利導(dǎo)航和高價值專利培育，形成一批高質(zhì)量專利成果，促成專利轉(zhuǎn)讓和實施許可項目、橫向合作項目共計68項，轉(zhuǎn)化金額達到5802萬元。

　　三、高價值專利培育示范中心建設(shè)（南京理工大學(xué)、江蘇大學(xué)）

　　南京理工大學(xué)建設(shè)先進焊接裝備技術(shù)領(lǐng)域高價值專利培育示范中心，建立包括專利導(dǎo)航、專利挖掘與布局、專利申請、專利運營的有效服務(wù)機制。

　　1.進行專利態(tài)勢分析，梳理現(xiàn)有技術(shù)清單，分析關(guān)鍵技術(shù)和空白點。

　　2.開展專利布局，申請前進行預(yù)審查新，形成一批核心高質(zhì)量專利，構(gòu)建形成專利池。

　　相關(guān)技術(shù)成果已在國防、高檔裝備、承壓設(shè)備、新能源、新材料、軌道車輛等領(lǐng)域大型國企、中小型民營科技企業(yè)得到應(yīng)用。

　　江蘇大學(xué)發(fā)揮在農(nóng)業(yè)裝備工程領(lǐng)域的學(xué)科優(yōu)勢，聯(lián)合企業(yè)共同建立高價值專利培育示范中心。

　　1.建立組織管理機構(gòu)，形成高價值專利全流程管理規(guī)范，建立知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺，深入開展專利競爭態(tài)勢分析，并圍繞核心技術(shù)進行戰(zhàn)略性布局。

　　2.建立智能農(nóng)業(yè)裝備高價值專利評價指標體系及專利申請預(yù)審機制，在專利申請前，由技術(shù)負責(zé)人組織行業(yè)專家對研發(fā)成果的技術(shù)先進性、市場應(yīng)用前景進行評估，選擇較好的研發(fā)成果，提交完整、充分的技術(shù)交底書。專利服務(wù)團隊圍繞技術(shù)難點開展關(guān)鍵技術(shù)分析，制定專利布局策略，完成高質(zhì)量專利申請。

　　例如：圍繞核心技術(shù)“一種軸向喂入式稻麥脫粒分離一體化裝置”布局了23件發(fā)明專利，并以專利許可的方式應(yīng)用于履帶式聯(lián)合收割機龍頭企業(yè)，建成多條高效能聯(lián)合收割機生產(chǎn)線，形成了年產(chǎn)6萬臺的生產(chǎn)能力，近三年共銷售產(chǎn)品86082臺。

　　四、“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價值專利培育（蘇州大學(xué)）

　　探索建立“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學(xué)科、高端服務(wù)”三位一體的高價值專利培育路徑，布局高端微納制造裝備高價值專利培育示范中心。依托微納光學(xué)制造優(yōu)勢學(xué)科和教育部重點實驗室、江蘇省重點實驗室，聯(lián)合蘇大維格科技集團股份有限公司，聘請專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，組建管理委員會和項目管理、技術(shù)研發(fā)、專利分析，信息平臺、專利申請、專利轉(zhuǎn)化等6個專業(yè)工作組，進行專利導(dǎo)航和前瞻性布局分析，選擇有市場化前景的高端微納制造裝備技術(shù)方向開展研發(fā)，及時布局專利，進行專利申請預(yù)審和專利撰寫質(zhì)量跟蹤，形成多個高價值專利組合，并分步推動相應(yīng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　經(jīng)過近3年的建設(shè)，學(xué)校和蘇大維格聯(lián)合布局申請了一批高價值專利，研發(fā)的“高速率大幅面雙驅(qū)微納紫外激光直寫系統(tǒng)iGrapher800”，出口以色列、韓國等國家；研制的納米光刻設(shè)備NanoCrystal是國際上首臺實現(xiàn)100 nm特征結(jié)構(gòu)的并行直寫光學(xué)系統(tǒng)。

　　五、專業(yè)團隊指導(dǎo)開展精準布局（山東理工大學(xué)）

　　畢玉遂教授帶領(lǐng)的研究團隊歷經(jīng)14年，成功研制出無氯氟新型聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑，引起國內(nèi)外高度關(guān)注。學(xué)校充分了解課題組的研究進展及知識產(chǎn)權(quán)保護需求，及時向有關(guān)部門報告情況，尋求專業(yè)指導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局專門成立“微觀專利導(dǎo)航工作組”進駐山東理工大學(xué)，指導(dǎo)學(xué)校開展專利布局、撰寫、申請等工作。

　　學(xué)校成立了專利分析、撰寫團隊，團隊成員均具有比較深厚的有機化學(xué)理論基礎(chǔ)，在專家指導(dǎo)下對核心專利進行全面分析，將無氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑的反應(yīng)原理同有機化學(xué)理論充分結(jié)合，盡可能擴展技術(shù)保護范圍。同時，對下游產(chǎn)業(yè)鏈的應(yīng)用方面也進行了專利布局，對未來可能衍生出的新領(lǐng)域和新技術(shù)進行保護。目前，共申請中國發(fā)明專利40余件，2件核心專利已獲得授權(quán)；申報PCT專利3件，覆蓋歐、美、日等主要發(fā)達國家，已陸續(xù)獲得多國授權(quán)。

　　2017年，學(xué)校與淄博補天新材料技術(shù)有限公司就該成果簽訂了專利獨占許可協(xié)議，合同金額高達5.2億元，創(chuàng)下國內(nèi)高校專利許可使用費的最高紀錄。

　　首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之五

　　——積極探索新機制

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地創(chuàng)新工作方法和工作思路，積極探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)改革。西南交通大學(xué)開展以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將轉(zhuǎn)化后獎勵前置為“所有權(quán)共有”；四川大學(xué)建立了科學(xué)確權(quán)的決策機制，進行學(xué)校與成果完成人的產(chǎn)權(quán)分割；上海交通大學(xué)探索實施“權(quán)利分割+授權(quán)投資”的模式，形成了獨具特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系。

　　此外，還有一些科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地在實踐中形成了一些特色做法，例如：西北工業(yè)大學(xué)建立了首席科學(xué)家“一票否決”制，保證成果轉(zhuǎn)化企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向不偏離正軌；首都師范大學(xué)采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷。

　　一、“混合所有制”改革（西南交通大學(xué)）

　　將對成果完成人的轉(zhuǎn)化后獎勵前置為“所有權(quán)共有”，實現(xiàn)從“三權(quán)”（使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)）到“一權(quán)”（知識產(chǎn)權(quán)）的引領(lǐng)性改革，在轉(zhuǎn)化前就約定科技成果完成人與學(xué)校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，以科技成果確權(quán)方式實現(xiàn)科技成果完成人身份變革，充分賦予他們對科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價權(quán)，從根本上調(diào)動了成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性與主動性。

　　目前，已完成222項職務(wù)科技成果分割確權(quán)，通過職務(wù)科技成果混合所有制作價入股成立了24家高科技創(chuàng)業(yè)公司，吸引社會投資近8億元。

　　二、科學(xué)確權(quán)決策機制（四川大學(xué)）

　　建立科學(xué)確權(quán)決策機制，成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認定工作小組（簡稱“確權(quán)小組”），由科研院、產(chǎn)研院、國資處、財務(wù)處、審計處、后勤管理處、科產(chǎn)集團、學(xué)院（所、中心等）等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權(quán)申請，寫明成果的項目來源、經(jīng)費使用情況、資源使用情況，由確權(quán)小組組織評議，按照一定的公式計算，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在校內(nèi)公示15日無異議后，學(xué)校與成果完成人簽署所有權(quán)權(quán)屬共享協(xié)議書。

　　三、“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機制（上海交通大學(xué)）

　　采用“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的機制創(chuàng)新，打通科技成果作價投資的完整鏈條。以糖尿病糖化血紅蛋白相關(guān)成果作價投資為例，具體流程為：

　　1.學(xué)校與意向方初步達成合作協(xié)議，以2000萬元的注冊資本成立公司。

　　2.學(xué)校與持股單位、成果完成人簽訂科技成果分割轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以“一元名義價格”將科技成果向兩者轉(zhuǎn)讓，其中持股單位占比40%，成果完成人團隊占比60%。

　　3.學(xué)校授權(quán)持股單位與意向方、成果完成人團隊共同成立公司。

　　4.對科技成果進行無形資產(chǎn)評估。

　　5.持股單位與成果完成人團隊按照約定比例將科技成果向新設(shè)公司轉(zhuǎn)讓，并完成出資。

　　四、首席科學(xué)家“一票否決”制（西北工業(yè)大學(xué)）

　　在組建科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)時，由投資者組建專業(yè)運營團隊，負責(zé)企業(yè)的經(jīng)營管理，設(shè)立首席科學(xué)家，負責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。首席科學(xué)家一般由學(xué)校科研團隊負責(zé)人擔任，并在公司章程中對其職權(quán)進行約定，作為董事出席董事會，擁有企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向的一票否決權(quán)。當企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學(xué)家可行使一票否決權(quán)，確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。

　　自該制度實施以來，先后有2名院士、3名長江學(xué)者以及多名學(xué)科帶頭人擔任科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的首席科學(xué)家，為企業(yè)的高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展保駕護航。

　　例如：某公司首席科學(xué)家把握技術(shù)方向，引領(lǐng)其不斷在技術(shù)應(yīng)用上實現(xiàn)突破，成立9年來始終致力于陶瓷基復(fù)合材料研制和生產(chǎn)，已開展十個國家重大科技專項的研發(fā)，成功實現(xiàn)了軍轉(zhuǎn)民，應(yīng)用到了民航客機、高鐵和重卡等產(chǎn)品上，將形成年產(chǎn)值數(shù)十億元的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。鉑力特公司首席科學(xué)家為其制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位，在8年內(nèi)建立了獨創(chuàng)的全鏈條金屬3D打印技術(shù)創(chuàng)新體系，成為中國工業(yè)級金屬3D打印領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)、中國第一家全產(chǎn)業(yè)鏈3D打印股。

　　五、成果價值“三段指標”評估法（首都師范大學(xué)）

　　采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷，從技術(shù)、人才、法律、知識產(chǎn)權(quán)、市場應(yīng)用前景等多方面進行論證。在信息披露階段、知識產(chǎn)權(quán)申請階段和成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化三個階段，分別組織專業(yè)機構(gòu)和專家團隊進行論證，并使校方、成果團隊和企業(yè)方在每一階段就該項科研成果的評估價值達成一致。價值評估是一個區(qū)間而不是固定值，最終的交易價格只要落入?yún)^(qū)間即可，從細節(jié)處落實了對科技成果完成人、管理人員的盡職免責(zé)條款。

　　首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之六

　　——科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　有關(guān)高校結(jié)合實際工作制定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖，內(nèi)容全面、流程清晰、一目了然，使科研人員明確了解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的程序，有利于推動他們在轉(zhuǎn)化各階段積極配合管理部門推進相關(guān)工作。

　　一、大連理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

　　二、東南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　三、浙江大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　四、湖南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　五、四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

　　六、首都師范大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖

來源：教育部、科轉(zhuǎn)云

責(zé)任編輯：方靜

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